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基金销售机构申请基金销售业务资格的公司,应当在向中国证监会提交申请材料。
以合伙形式设立的,其合伙人应当具备以下条件:
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业管理人员3年以上的工作经历;
(二)近3年没有受到刑事处罚;
(三)近3年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
基金销售机构以有限责任公司形式设立的:
(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)近3年没有受到刑事处罚;
(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
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